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双日株式会社

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Governance

コンプライアンス

方針・基本的な考え方

企業は単に利益を上げるだけではなく、社会のルールに則り、自らを律して社業の発展を図るともに、社会に貢献することが強く求められています。当社グループでは、これに応えるためにはコンプライアンスを徹底することが不可欠であると考え、社員にコンプライアンスマインドを浸透・定着させるための取り組みを、全社をあげて実施しています。コンプライアンスの定着に近道はなく、以下に掲げる取り組みを、地道にかつ着実に繰り返していくことで、さらなるコンプライアンスの周知・徹底を図っています。
双日グループは、誠実をもって信頼を築き、我々とステークホルダーの利益を高い次元で調和させることを目指し、社業の発展を社会への貢献につなげてまいります。

双日グループ・コンプライアンス行動基準

双日グループ・コンプライアンス行動基準

なお、「双日グループコンプライアンス・プログラムは、毎年見直しを行っています。また、「双日グループ・コンプライアンス行動基準」は、少なくとも5年に一度見直すことにしており、近年では2022年4月に改訂を行いました。

コンプライアンス体制の構築

当社グループは、本社において、社長管下の業務執行機関として、社長から委嘱を受けたチーフ・コンプライアンス・オフィサー(CCO)を委員長とするコンプライアンス委員会を設置しています。また、国内外の拠点およびグループ連結会社には、それぞれコンプライアンス責任者およびその補佐役を置き、本社・国内外拠点・グループ連結会社が連携して法令・企業倫理遵守に向けた体制整備および現地雇用社員までを含めた啓発・研修活動を行っています。そのほか、CCOと海外総支配人・総代表やグループ連結会社社長との面談や、国内グループ連結会社のコンプライアンス担当者間での連絡会などを通じてコンプライアンス意識の共有を図るとともに、定期的に今後の方針についての意見交換を行っています。
一方、コンプライアンス違反の防止や早期発見に向けては、日常的な「報告・連絡・相談」を奨励するとともに、内部通報制度を導入し、CCOおよび社外弁護士へのホットラインや、コンプライアンス委員会事務局につながる相談窓口および24時間365日活用できる多言語対応の「双日エシックスホットライン」がグループ役職員に周知されています。また、コンプライアンス行動基準への違反については、専門部署による実態調査を行っています。

コンプライアンス体制の維持と報告義務

当社グループでは、コンプライアンス体制をより盤石なものとするために、違法・違反行為や疑義のある行為についての迅速な報告を義務付け、組織での対応や解決を図ると共に再発防止に努めています。

コンプライアンス体制図

取締役会への報告

毎年、腐敗防止の取り組みを含むコンプライアンス施策および違反事案の状況、当該決算期のコンプライアンス活動方針について取締役会に報告しています。

コンプライアンス委員会メンバー

社長管下の業務執行機関として、社長から任命を受けたCCOを委員長として、代表取締役を含むメンバーで構成されています。

委員長
  • 執行役員(CCO 兼 法務、内部統制統括担当本部長)
委員
  • 副社長執行役員*(CFO 兼 主計、営業経理、財務、IR、ファイナンシャルソリューション管掌)
  • 副社長執行役員*(社長補佐、自動車、航空産業・交通プロジェクト、インフラ・ヘルスケア 兼 東アジア担当)
  • 副社長執行役員(CISO 兼 法務、内部統制統括、EPR刷新推進管掌)
  • 専務執行役員(金属・資源・リサイクル、化学、生活産業・アグリビジネス、リテール・コンシューマーサービス管掌)
  • 常務執行役員(人事、総務・IT業務担当本部長)
  • 執行役員(経営企画、サステナビリティ推進、ポートフォリオトランスフォーメーション推進担当本部長)
オブザーバー
  • 常勤監査役
  • 人事部長
  • 秘書部長
事務局
  • 法務部

2022年4月1日現在
*代表取締役

内部通報制度

当社では、当社グループ会社または当社グループ役職員による法令、双日グループ・コンプライアンス行動基準(行動規範)への違反行為または違反が疑われる行為を発見した場合や、その他コンプライアンスに関する疑問等を感じた場合に、社内外問わずどなたでもご利用いただけるよう、以下のとおり各種相談窓口を設置しております。

内部通報制度

各種取組み

当社では、その社会的責任の重要性を自覚し、また、高い倫理水準を意識し、法令遵守はもとより、社会通念や習慣、文化にも配慮した公平性・透明性のある事業活動を行います。そのため、以下の取組みを行っています。

コンプライアンスマインドの周知・定着

当社グループは海外においても数多くの拠点を有しており、日本国内だけでなくグローバルレベルでの周知・徹底を進めるため、この行動基準を日本語や英語を含む26言語に翻訳し、国内外のグループ役職員がコンプライアンスマインドを共有できるようにしています。
また、行動基準に加え、コンプライアンスを徹底するための具体的手順を定めた「双日グループコンプライアンス・プログラム」を制定しており、国内外の双日グループ役職員を対象として、行動基準およびコンプライアンス・プログラムの理解を深めるとともに、温度差の無いコンプライアンス意識を醸成すべく、世界共通の教材によるeラーニングや、ケーススタディを中心とした集合研修などの各種コンプライアンス教育を実施しています。

腐敗行為防止のための取り組み強化

近年、米国をはじめとした世界各国で、外国公務員への不正な贈答・接待などの腐敗行為に対する取り締まりが厳格化し、腐敗行為防止への要求水準はグローバルレベルでますます高まっています。

当社では、2012年12月に腐敗行為防止規程を制定し、また、2019年3月に双日グループ贈収賄防止方針を定め、日々、腐敗行為防止に取り組んでいます。これら方針や規程では、第三者(政府関係者を含みますが、これに限りません)に対する贈収賄行為を禁止し、日本の不正競争防止法、米国のForeign Corrupt Practices Act、英国のBribery Act 2010などの腐敗行為防止に関する法令に対応しており、当社の役職員が世界各国・地域で事業活動を行うに当たり、遵守すべき基準及び規範を定めています。

双日グループ贈収賄防止方針

双日グループ腐敗行為防止ルール

ISO37001登録証

当社では、腐敗行為防止の取り組みとして、腐敗行為リスクの高い贈答品・接待を提供する場合や、代理店を起用する場合における事前審査を実施しています。さらに、定期的に腐敗行為防止に特化した内部監査を実施することにより、実際の事業活動における腐敗行為防止規程の遵守状況を確認し、その結果に応じて役職員向けの研修を実施するなど、腐敗行為防止にかかる運用の実効性を確保する体制を構築しています。

2019年11月、当社は日本企業として初めてISO37001認証(贈収賄防止マネジメントシステム)を取得しました。ISO37001は2016年10月に制定され、「贈収賄防止のベストプラクティス」を示す国際規格として、国際社会から高い注目を浴びています。
引き続き、当社グループ全体として高水準な対応を徹底し、腐敗行為防止マインドの浸透と腐敗行為防止体制の構築・改善に積極的に努めていきます。

TRACE International認証また、当社は腐敗行為防止に関する国際的認証機関であるTRACE Internationalのメンバーです。2015年11月にTRACE International認証 (TRACEcertification ID: TC3151-085)を取得し、以降毎年更新しています。

安全保障貿易管理への取り組み

安全保障貿易管理においては適用ある輸出管理規制と制裁法令を遵守することが求められます。当社グループは、国際社会の一員として国際的な平和と安全の維持のために輸出管理規制および制裁法令を遵守します。

当社グループでは、それらの法令に違反してしまった結果、当社グループの信用を棄損する可能性、法令上の罰を受ける可能性、輸出等の取引を禁止・規制される可能性、投資家や取引先との取引を失う可能性、ある市場・地域で取引ができなくなる可能性を重大なリスクととらえ、これらのリスクが現実化することを防ぐための体制を整備し、その防止のための取組みを行っています。

双日グループ制裁対応・輸出管理基本方針

1.コミットメントと体制

当社グループは「双日グループ・コンプライアンス行動基準」を制定し、その中で当社グループ役職員が事業活動を行う上で拠りどころとなる世界共通の判断基準として国際平和および安全維持の妨げとなることを規制する法令の内容を十分理解し、遵守することが必要であるとしています。また、「双日グループ制裁対応・輸出管理基本方針」を制定し、その中で、まず最初に当社代表取締役社長が当社グループが国際的な平和と安全維持のために大量破壊兵器の開発等、その他安全保障上の脅威に断固として反対し、輸出管理規制と制裁法令を遵守することを宣言した上で、その遵守のための体制と取組みに関する当社グループの基本方針を定めています。

双日グループ制裁対応・輸出管理基本方針

2.リスク評価

当社グループでは、次の可能性を冒頭に述べた重大リスクにつながるリスクとしてとらえ、定期的に評価を行い、それらリスクに対する対応策の見直し・検討を行っています。

  • 規制された製品を必要な許可を取得せずに輸出等の取引を行うこと
  • 規制された取引を許可を取得せずに行うこと
  • 取引を規制された国・地域や対象者と許可を取得せずに取引を行うこと

これらのリスクの把握のために、輸出国または適用ある第三国の規制品を扱っているか、規制された取引を行っているか、規制された国・地域と取引または事業活動を行っているか、規制された者と取引を行っているか、について定期的に検証・評価を行います。

そして、リスクが検出された場合、その内容を直ちに分析し、必要な対応を検討し、取引の即時停止、契約解除、関連当局への届出等の対処を行います。

3.内部統制

当社グループでは、「双日グループ制裁対応・輸出管理基本方針」に基づき、本社、各双日グループ会社毎に安全保障貿易管理規程を制定し、安全保障貿易管理のための具体的な手続きを定め、実行しています。例えば本社では、輸出等の取引を行う場合、安全保障貿易管理委員長から委任を受けた審査担当委員または法務部長の承認を必要とし、そのための輸出等取引審査手続を定めています。また、投資等を行う場合は、社内規程に従った承認手続きが必要ですが、その手続きの中で本社法務部は審議部署として関与することで、安全保障貿易管理に関するリスクの分析・評価・対応策の検討を行っています。

また、「双日グループ制裁対応・輸出管理基本方針」と安全保障貿易管理規程は社内イントラネットや社内トレーニングを通じて役職員に周知されています。

4.監査

当社グループでは、本社取締役会の下部組織である内部監査小委員会の管轄下に監査部を置き、その監査部が双日グループの内部監査を行っています。

この内部監査の一部として安全保障貿易管理に係る監査を行っています。監査部は内部監査規程に基づき毎年、監査対象を定め、年度監査計画に従い、安全保障貿易管理に係る監査を実施しています。本社法務部は監査部と連携・情報交換を行っており、適宜、監査部による内部監査に参加しています。内部監査で検出されたリスクは本社法務部と共有され、本社法務部または双日グループ会社の安全保障貿易管理チームによる支援のもと監査対象(部署・会社)により対応策が検討され、実施されます。

5.トレーニング

当社グループでは、「双日グループ制裁対応・輸出管理基本方針」と「安全保障貿易管理規程」に従い、役職員に対するトレーニングを実施しています。
このトレーニングの企画・立案は本社法務部と双日グループ会社の安全保障貿易管理チームが実施しています。

例えば、トレーニングの内容には、当社グループの安全保障貿易管理の方針および体制の概要、適用ある輸出規制(米国の再輸出規制を含む)の概要、国連その他各国の制裁法令の概要、それら法令に違反した場合の当社グループに対する影響、違反しないために役職員が注意すべき事項、違反した場合の処分が含まれます。

反社会勢力の排除への取組み

当社では、詐欺、恐喝、マネーロンダリング、贈収賄、麻薬、テロ等の犯罪行為等、市民活動の秩序や安全に脅威を与える、もしくは、その関与が疑われる勢力とは、直接・間接を問わず、一切の関係を持たず、不当な要求に対しては、法的対応を含め、毅然と対応することを基本方針として、「双日グループ・コンプライアンス行動基準」で明文化しています。また、代理店の起用や投融資案件の審議においてはデューデリジェンスを行うこと、さらに日本国内を対象として「反社会的勢力対応マニュアル」による周知・徹底、や取引先との契約書内での暴排条項の記載を義務付けています。

税務ポリシー

当社では、グループとして世界各国で事業展開をするにあたり適時適切な納税義務の履行に努めています。

双日グループ 税務方針

パフォーマンス

コンプライアンス行動基準への違反件数

当社グループにおける国内・海外での法令違反を含むコンプライアンス行動基準への2021年度の違反状況は以下の通りです。 なお、贈収賄・汚職等の 腐敗行為(摘発0件、罰金額0円)、公取など関係官庁からの排除措置命令、不祥事などによる操業・営業停止、コンプライアンスに関わる事件・事故による刑事告発、海外での価格カルテルを含む摘発など重大な法令違反はありませんでした。

2021年度 コンプライアンス行動基準の違反状況

社内規定違反 27件
ハラスメントを含む職場環境問題 12件
上記以外の軽微な法令違 14件
(合計)53件

コンプライアンスホットラインの利用件数

2021年度のコンプライアンスホットラインを通じた相談件数は、69件でした。

コンプライアンス関連の研修実施状況(2021年度実績)

コンプライアンスマインドの周知と定着を目的に各種研修を実施しています。

Web研修

海外赴任前研修 12回
海外赴任前特別研修 11回
中堅社員向け基本原則研修 2回
新入社員向け研修 1回
グループ会社コンプライアンス担当者向けスキルアップ研修 3回
グループ会社向け個別研修(ハラスメント防止、腐敗行為防止等) 10回
本社管理職向けハラスメント防止セミナー 1回


※なお、2021年度においては、WEBでの本社管理職向けのハラスメント防止セミナーに加え、無意識のバイアスに起因するハラスメントを防止し、ハラスメント起こさない職場づくりを進めるため、全部長を対象とする集合研修にて、事例やワークショップなどを織り交ぜた「アンコンシャスバイアス研修」を実施しました。

eラーニング

本社員向けコンプライアンス必修研修 随時
本社キャリア採用研修
本社員向けインサイダー取引防止研修
本社員向け腐敗行為防止研修
ハラスメント防止基礎研修

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