合规
合规的基本理念
企业不仅要谋求利润，更要遵守社会规则，本着自律的精神发展公司事业，同时为社会做出贡献。为了回应社会的期待，双日集团认为必须要贯彻合规工作，并且正在举全公司之力，在员工中开展合规意识的渗透和稳固活动。牢固地树立合规理念没有捷径，双日通过脚踏实地地反复开展以下活动，进一步宣传、贯彻并落实合规工作。
贯彻合规举措
宣传贯彻合规理念，促使员工牢固树立合规理念
为了践行企业理念，制定了《双日集团合规行为基准》，这是所有经营活动的依据，也是全球通用的判断标准。集团在海外还设有多个据点，为了能够在包括日本在内的全球层面上宣传贯彻合规措施，集团将行为准则翻译成包含日语、英语在内的25种语言，使日本国内外的集团全部员工在合规理念上达成了共识。
除了行为基准以外，双日还制定了贯彻落实合规的具体流程手册，即《双日集团合规计划》。为了加深对行为基准和合规计划的理解，形成观念一致的合规意识，公司还面向日本国内外的双日集团全体员工，使用全球通用教材开展在线学习、围绕案例研究实施集中培训等进行了各种合规教育。
《双日集团合规计划》每年修订一次。《双日集团合规行为基准》每五年至少修订一次，最近一次的修订于2022年4月。
＜双日集团・合规行为基准＞
构建合规体制
双日集团在总公司设立了由首席合规官（CCO）担任委员长的合规委员会，在日本国内外的各据点和集团附属公司分别设置了合规负责人及其辅佐。总公司、日本国内外据点和集团附属公司合作建立遵守法律法规和企业道德的合规体制，并且开展了包括本地员工在内的启蒙教育和培训活动。除此以外，集团还通过CCO与海外总裁、总代表和集团附属公司社长的面谈，以及日本国内集团附属公司的合规人员之间的联络会等方式，共享合规认识，并定期就今后的指导方针交流意见。
另一方面，针对违反合规行为的预防和早期发现，双日集团鼓励员工在日常工作中积极执行“报告、联系、商讨”举措，并引入了内部举报制度，向集团员工宣传并要求熟记CCO和外部律师热线电话、合规委员会事务局咨询窗口，以及365天×24小时全天候响应、可接待多种语言咨询的“双日道德热线”。
对于违反合规行为基准的行为，由专职部门开展实际情况调查。2021年度，包括日本国内外违反法律法规的行为在内，违反集团合规行为基准的情况如下所示。
集团未出现重大违规行为，例如行贿受贿和渎职等腐败行为；被公平交易委员会等相关政府部门责令停止的违规行为；由于丑闻等事件导致停产停工；因合规事件和事故受到刑事举报；受到日本海外价格协定等举报等。
・违反公司内部规定 27起
・包括骚扰在内的职场环境问题 12起
・除上述情况以外轻微违反法律法规的行为 14起
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合计 53起
合规行为基准中规定，特别是对于违反法律法规、有可能对集团经营造成重大影响的案例，公司会披露案例的详细情况与公司的应对措施。对于其他违规案例，除了根据违规内容采取惩戒等严厉措施以外，还通过以下举措努力防止再次发生违规事件。
・完善集团体制，遵守法律法规和企业道德
・向包括本地员工在内的员工开展启蒙教育和培训活动
・获取ISO37001认证和TRACE International认证等
合规委员会成员
截至2023年6月20日
**代表董事
*董事
| 委员长 |
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|---|---|
| 委员 |
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| 观察员 |
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| 事务局 |
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合规体制图
合规热线
合规咨询窗口
双日设置了以下各类咨询窗口。当发现集团公司或者集团员工出现违反或涉嫌违反法律法规、双日集团合规行为基准的行为时；对合规有任何疑问时，无论公司内外的任何人均可使用下述窗口。
2021年度合规热线接待咨询数量为65项。
强化反腐举措
近年来，美国等世界各国和地区严格取缔针对外国公务员的违规馈赠和接待等腐败行为，全球对反腐的要求也在不断提高。
双日于2012年12月制定了反腐规则，在日常工作中积极开展反腐工作。本规则对应日本的《反不正当竞争法》、美国的《Foreign Corrupt Practices Act》和英国的《Bribery Act 2010》等反腐相关法律法规，规定了公司员工在世界各国和地区开展业务活动时应当遵守的标准和规范。
反腐举措方面，在提供具有高腐败风险的礼品和款待、以及起用代理商时，双日都要进行事先审核。除此以外，还建立了确保反腐执行时效性的体制，例如，通过定期实施反腐专项内部审计，确认实际业务活动中的反腐规则的遵守情况，并结合审计结果，面向员工开展培训等。
2019年11月，双日成为首家获得ISO37001认证（反贿赂管理体系）的日本企业。2016年10月，ISO37001作为体现“反贿赂管理体系”的国际标准，一经发布就受到了国际社会的高度关注。
双日将继续在全集团内深入贯彻落实高水平的反腐工作，积极促进反腐理念的渗透，努力建立和完善反腐体制。
本公司还是反腐国际认证组织TRACE International的成员。双日于2015年11月获得了TRACE International认证（TRACEcertification ID: TC3151-4085），此后每年都会进行换证审核。
2021年度，集团在日本国内外违反法律法规等的情况如下：
・贿赂举报 0起
・因违反反腐相关法律法规而受到处罚的罚款金额 0日元
每年，公司都会向董事会报告包括反腐败举措在内的合规政策措施、违规情况以及相关财政年度的合规活动方针。
安全保障贸易管理的合规
安全保障贸易管理要求遵守适用的出口管理管制与制裁的法律法规。作为国际社会的一员，本集团遵守出口管理管制与制裁的法律法规，以维护国际和平与安全。
如违反上述法律法规，本集团可能存在导致以下结果的重大风险：集团信用丧失、受到法律法规处罚、出口等交易受禁或者受到管制、丧失与投资者和贸易对象的业务，在部分市场或地区无法开展业务。故此本公司建立了防范上述风险的体制，努力采取相关防范举措。
【体制・具体措施】
1．承诺与制度
本集团公司在充分理解哪些行为妨碍国际和平及安全行为法律法规的基础上，制定了「双日集团・合规行为准则」，作为本集团公司员工进行业务活动时全球通用的准则。此外，还制定了「双日集团应对制裁・出口管理基本方针」，代表董事社长在方针中声明本集团公司坚决反对大规模杀伤性武器的开发和其他安全威胁，我们在遵守出口管理法规和制裁法令的基础上，并规定了各种体制和措施为基本方针。
本集团公司设置了以代表董事为委员长的安全保障贸易管理委员会，以本社法务部为事务局，并在法务部和集团公司内设有安全保障贸易管理小组，主要负责制定有关安全保障贸易管理的目标和方针，建立相匹配的体制，并监督各项措施的执行情况。各个安全保障贸易管理小组相互协作交换信息，本社法务部内的安全保障贸易管理小组定期向安全保障贸易管理委员会汇报工作。
2．风险评估
本集团公司对以下可能造成严重风险的问题，进行定期评估，并探讨和审视风险应对方案。
・未经必要的许可，出口或交易受管制商品
・未经许可进行受管制贸易
・未经许可与受管制国家、地区或交易对象进行交易
为了掌握这些风险，需要定期验证或评估以下事项：贸易内容是否包含出口国或适用第三国受管制商品；是否与受管制国家或地区进行贸易活动；是否在受管制国家或地区进行贸易活动；是否与受管制公司或个体进行贸易活动等。
当检测到风险，应即刻分析内容，检讨必要的对应，做出立即停止交易、解除合同并向有关当局提交报告等应对措施。
3．内部管理
根据本集团公司的「双日集团应对制裁・出口管理基本方针」，本社和每个集团公司制定了各自的安全保障贸易管理规程和具体执行程序。如本社进行出口贸易时，必须经由安全保障贸易管理委员会委任的审查委员或法务部长批准，规定了出口等贸易的审查手续。此外，在进行投资时，需要按照社内规定进行审批程序，在此过程中，本社法务部作为审议部门对安全保障贸易管理相关的风险进行分析、评估和商讨对策。
通过公司内部网和培训，向全体员工传达「双日集团应对制裁・出口管理基本方针」和安全保障贸易管理规程。
4．监查
监查部隶属于本社董事会下属机构的内部监查小委员会，对双日集团进行内部监查。
安全保障贸易管理相关的监查也是内部监查的一部分。监查部根据内部监查规程，每年确定监查对象，按照年度监查计划进行安全保障贸易管理相关的监查。本社法务部与监查部合作，交换信息，酌情请监查部参与内部监查。内部监查中发现的风险与本社法务部共享，在本社法务部或双日集团的安全保障贸易管理小组的协助下，对监查对象（部门・公司）提出的应对方案进行探讨并实施。
5．培训
以「双日集团应对制裁・出口管理基本方针」与「安全保障贸易管理规程」的内容为依据对全体员工进行培训。
该培训的企划、立案由本社法务部与双日集团的安全保障贸易管理小组实施。
例如，培训内容包括本集团的安全保障贸易管理方针和体制的概述，适用的出口管制（包括美国的二次出口管制）概要、联合国其他国家的制裁法规概要、以及违反这些法律法规对集团的影响，为了不违反法令企业员工应注意的事项和发生违规时应采取的处分等。