遵守法规

对于遵守法规的基本认识

企业不仅要创造利润,还要遵守社会规范、严以律己,在发展事业的同时为社会做出贡献。本集团公司认为必须严格遵守法规,才能践行以上理念并回报社会。我们非常重视将遵守法规精神渗透且扎根到员工之中,通过公司员工日常的双向沟通促进团队合作、践行遵守法规。然而,使遵守法规的意识渗透扎根是没有捷径的,只有通过勤恳踏实的采取改善措施,不断加大工作力度才能实现。

另外,本集团公司通过《双日集团遵守法规方案》明确了遵守法规的执行步骤,并根据《双日遵守法规行为准则》向公司员工明示全集团共用的有关遵守法规的行为方针。

构建遵守法规体制

本集团公司以首席合规官(CCO)担任委员长的遵守法规委员会为核心,总公司、集团子公司、海外站点等共同开展遵守法令及企业道德等活动。

在国内外的站点及集团子公司,分别设置了遵守法规责任人及其助理,完善各站点及各公司的体制,并对包括当地雇员在内的所有员工开展启发及培训活动。另外,在海外4大地区则分别设置了遵守法规委员会,推进委员会的运营及在海外各地区的遵守法规活动。另外,通过CCO与总公司部门长及集团子公司社长的面谈,以及与国内集团子公司遵守法规负责人之间的联络会,达成遵守法规的共识,并就今后的方针定期交换意见。

另一方面,为预防并及时发现违反法规现象,设立了直通CCO及外部律师的热线(举报制度),以及365天24小时可利用的多语言应对“道德规范热线”,并告知集团公司全体员工。

践行严格遵守法规的相关举措

遵守法规意识的宣传和扎根

本集团公司以集团全体员工为对象,实施为加深理解《双日集团遵守法规方案》及《双日遵守法规行为准则》的在线培训,开展以案例学习为主的集体培训等各种遵守法规培训活动,还制作了介绍并解说个别具体案例的《案例集锦》,分发给集团全体员工。

另外,因本集团公司拥有多处海外站点,所以不仅在国内,还在全球范围内致力于加强遵守法规意识的宣传和贯彻。为了培养国内外集团员工的遵守法规意识,我们将行为准则翻译成包括日语和英语在内的23种语言。与此同时,还对海外一些未完善IT环境的集团公司实施集体培训,希望通过这些工作提高统一全球范围内的集团公司员工对于遵守法规重要性的理解。

<双日集团行为守则与职业道德>

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双日集团行为守则与职业道德PDF[PDF:104KB]

遵守法规体制图

遵守法规体制图

遵守法规热线

遵守法规热线

加强防腐败举措

近年以美国为首,在各国严厉取缔向外国公务员进行非法互赠及招待的腐败行为,要求防腐败的程度已在全球范围内高涨。

本公司分别在2012年12月和2013年4月制定了防腐败规章及防腐败要领,同年5月从总公司开始实行。面向员工,除了举办关于防腐败专门在线培训及如何运用前述规章等的说明会,还对提供互赠及招待等具有高风险性的腐败行为、起用代理店之际实施审查,并全面彻底实行。今后,此举措将被作为彻底贯彻的公司方针,广泛推向国内外集团公司,以期集团全体尽早达到高水准的对应。

安全保障贸易管理合规

安全保障贸易管理要求遵守适用的出口管理法规和制裁法令。作为国际社会的一员,本集团公司遵循安全保障贸易管理要求,遵守适用的出口管理法规和制裁法令,维护国际社会和平安全。

本集团公司深刻认识到违反这些法律法规后,有可能会导致损害公司信誉、受到行政处罚、被限制或禁止出口等业务、丢失与投资方或贸易伙伴的业务、甚至损失部分市场和地区的重大风险,所以我们制定了防止这种风险现实化的体制。

【体制・具体措施】
1.承诺与制度
本集团公司在充分理解哪些行为妨碍国际和平及安全行为法律法规的基础上,制定了「双日集团・合规行为准则」,作为本集团公司员工进行业务活动时全球通用的准则。此外,还制定了「双日集团应对制裁・出口管理基本方针」,代表董事社长在方针中声明本集团公司坚决反对大规模杀伤性武器的开发和其他安全威胁,我们在遵守出口管理法规和制裁法令的基础上,并规定了各种体制和措施为基本方针。

双日集团应对制裁・出口管理即便方针 [PDF:323KB]


本集团公司设置了以代表董事为委员长的安全保障贸易管理委员会,以本社法务部为事务局,并在法务部和集团公司内设有安全保障贸易管理小组,主要负责制定有关安全保障贸易管理的目标和方针,建立相匹配的体制,并监督各项措施的执行情况。各个安全保障贸易管理小组相互协作交换信息,本社法务部内的安全保障贸易管理小组定期向安全保障贸易管理委员会汇报工作。

2.风险评估
本集团公司对以下可能造成严重风险的问题,进行定期评估,并探讨和审视风险应对方案。

・未经必要的许可,出口或交易受管制商品
・未经许可进行受管制贸易
・未经许可与受管制国家、地区或交易对象进行交易

为了掌握这些风险,需要定期验证或评估以下事项:贸易内容是否包含出口国或适用第三国受管制商品;是否与受管制国家或地区进行贸易活动;是否在受管制国家或地区进行贸易活动;是否与受管制公司或个体进行贸易活动等。

当检测到风险,应即刻分析内容,检讨必要的对应,做出立即停止交易、解除合同并向有关当局提交报告等应对措施。

3.内部管理
根据本集团公司的「双日集团应对制裁・出口管理基本方针」,本社和每个集团公司制定了各自的安全保障贸易管理规程和具体执行程序。如本社进行出口贸易时,必须经由安全保障贸易管理委员会委任的审查委员或法务部长批准,规定了出口等贸易的审查手续。此外,在进行投资时,需要按照社内规定进行审批程序,在此过程中,本社法务部作为审议部门对安全保障贸易管理相关的风险进行分析、评估和商讨对策。

通过公司内部网和培训,向全体员工传达「双日集团应对制裁・出口管理基本方针」和安全保障贸易管理规程。

4.监查
监查部隶属于本社董事会下属机构的内部监查小委员会,对双日集团进行内部监查。

安全保障贸易管理相关的监查也是内部监查的一部分。监查部根据内部监查规程,每年确定监查对象,按照年度监查计划进行安全保障贸易管理相关的监查。本社法务部与监查部合作,交换信息,酌情请监查部参与内部监查。内部监查中发现的风险与本社法务部共享,在本社法务部或双日集团的安全保障贸易管理小组的协助下,对监查对象(部门・公司)提出的应对方案进行探讨并实施。

5.培训
以「双日集团应对制裁・出口管理基本方针」与「安全保障贸易管理规程」的内容为依据对全体员工进行培训。

该培训的企划、立案由本社法务部与双日集团的安全保障贸易管理小组实施。

例如,培训内容包括本集团的安全保障贸易管理方针和体制的概述,适用的出口管制(包括美国的二次出口管制)概要、联合国其他国家的制裁法规概要、以及违反这些法律法规对集团的影响,为了不违反法令企业员工应注意的事项和发生违规时应采取的处分等。

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